观众朋友们，大家好，欢迎收看本期在商言法。非法从事股票交易类证券业务，获利400万，应当如何处罚？

       视频链接：http://www.legaldaily.com.cn/Lawyer/content/2025-01/14/content_9116969.html

       时间追溯到2018年，蒋某、许某和几个人一起非法从事新三板股票交易类证券业务并从中获利。2019年1、2月，蒋某、许某和陈某决定以运营公司的模式继续该项业务，同时约定获利后按份额分配，蒋某是三人中份额最多的。2019年2月20日，公司登记成立。公司任命胡某为总经理，负责业务事宜，潘某负责人事、行政、财务等事宜。这些人以公司的名义，招聘了大量业务员。让业务员在微信上假扮成年轻、富裕的美女女性，与一些男性投资人成为朋友。等关系熟了，谎称自己的“大伯”是从事公司上市转主板工作，有内部消息，并告诉对方，“有一个新三板项目马上就能转主板，转主板后会有4倍的收入。”以此来引诱对方买股票，让对方将大额资金注入开通的账户内。当他们遇到资质不够的投资人时，就会让对方向第三方证券公司的老总支付2.5万元或3万元的“手续费”，这样就能继续开通新三板交易账户进而购买股票。 

        为了让对方信服股票的真实性，他们会发假的股权交易盈利截图。不仅如此，“美女”的朋友圈都是经过精心设计的，甚至连谈话模板都有。一切看似是上天的眷顾，实则是设计的“陷阱”。这些人以“低收高抛”的方式，环环相扣，在2018年到2019年8月期间，从中获利至少400万元。共有13名被害人，交易金额高达1690万元。2019年8月20日，公安机关抓获胡某、潘某、陈某等30多名涉案人员。那么对，对于这些涉案人员，应该如何定罪呢？

        法院认为，该30多名涉案人员在未获得中国证券监督管理委员会批准，不具备经营证券业务资质的情况下，共同非法从事新三板股票交易类证券业务的行为，属于我国刑法第二百二十五条第三项的规定的“未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务”的行为，符合非法经营罪的犯罪构成要件。①本案是否属于非法经营罪“情节特别严重”的情形？根据我国刑法第二百二十五条规定，“情节特别严重”属于非法经营罪的升格刑档条件；而2010年的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，此类非法经营证券业务以非法经营数额30万元以上或违法数额5万元以上作为追诉标准。②也就是说，目前还没有明文规定非法经营罪“情节特别严重”的具体数额标准，但本案非法经营数额高达1690万元，行为人从中获利至少400万元，均达上述立案追诉标准的数十倍以上，且社会危害性巨大，足以认定为“情节特别严重”。

        2021年11月12日，法院判处陈某、胡某有期徒刑六年六个月，并处没收财产六十万元。判处潘某有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。本案违法所得，按比例返还各被害人，其余被告人也得到了应有的处罚。值得一提的是，上面讲到的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在2022年进行了修改，于2022年5月15日起实施，其中有关非法经营证券的立案追诉标准有所改变，即非法经营证券数额在100万元以上或违法所得数额在10万元以上的，应予立案追诉。

       案例来源：https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=sRZgiDDe+6kavoylUPPzYxPKldmwsyyPrAhgV6s/2Tjrcs7mOLdXZWI3IS1ZgB82pLRDA3jJcNOOfWyPFLnzwWV W49fzV1+VmQlqjDvscKL2jAQiisHJo18qcDbUK8sn

        感谢收看本期在商言法，我们下期再见！